黑龙江交通发展股份有限公司募集资金使用管理制度
ADMIN 加入时间:2010-05-26 23:40:15

黑龙江交通发展股份有限公司

募集资金使用管理制度

 

第一章 总 则

第一条 为了规范黑龙江交通发展股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用,最大程度地保障投资者的利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,特制定《黑龙江交通发展股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“本制度”)。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票(包括首次公开发行股票、上市后配股、增发等)、发行可转换公司债券、发行公司债券或其他根据有关法律、法规、《公司章程》允许采用的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。

第三条 公司必须按招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金,并及时完整的披露募集资金的使用情况和使用效果。

第四条 违反国家法律、法规、公司章程以及本制度的规定使用募集资金,致使公司遭受损失的,相关责任人应承担民事赔偿责任。

第二章 募集资金的存储及使用管理

第五条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划,管理和使用募集资金。

第六条 公司应当在银行设立专用帐户存储募集资金,以确保募集资金(包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资金、项目剩余资金等)的安全。

第七条 募集资金必须严格按照招、配股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用。专款专用,不得挪作他用。

第八条 公司在使用募集资金时,应当严格履行申请和审批手续。募集资金的使用实行董事长、总经理、财务总监联签制度。

第三章 募集资金投向的管理

第九条 投资项目应按公司董事会承诺的计划尽快实施。确因不可预见的客观要素影响,项目不能按承诺的预期计划完成时,必须公开披露实际情况,并详细说明原因。

第十条 对确因市场发生变化,需要改变募集资金投向时,必须经公司董事会审议、股东大会批准,办理必需的审批手续并在指定报刊披露后,方可实施。

第十一条 公司董事会决定变更募集资金投资项目,应按规定及时公告,披露以下内容:

(一)原项目基本情况及变更的具体原因;

(二)新项目的基本情况、市场前景、盈利能力、风险提示及对策;

(三)新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用);

(四)有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明;

(五)新项目涉及收购资产或企业所有者权益的,应当比照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露;   

(六)新项目涉及关联交易的,应当比照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露;

(七)上海证券交易所要求的其他内容。

第十二条 为避免资金闲置,充分发挥其效益,在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,经董事会批准,募集资金可以暂时用于补充流动资金。补充流动资金期限不得超过半年。

闲置募集资金在暂时补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

第十三条 闲置募集资金用于补充流动资金必须经过董事会审议通过并进行公开信息披露。公开披露的信息应包括使用时间,使用金额,预计节约财务费用金额,导致流动资金不足的原因,保证不影响募集资金项目正常进行的措施等。

超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议批准,并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。

第四章 募集资金使用的监管

第十四条 总经理每季度末听取公司财务负责人针对募集资金的管理是否符合公司《募集资金管理制度》的规定、募集资金使用和收益是否符合招股说明书的承诺、募集资金的变更是否符合法定程序等情况的汇报。

第十五条 公司对募集资金使用情况每季度认真自查一次。按照证监局和公司的相关要求,形成使用情况统计表。总经理、财务总监签字后提交董事长、独立董事,经董事长、独立董事对调查表进行核实并签字确认后,按照相关程序报送黑龙江省证监局。

第十六条 独立董事、监事会应就变更募集资金项目事项分别发表意见,并按规定公告。

第十七条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查,经全体独立董事同意,可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。

第十八条 董事会应当在年度股东大会和定期报告(年度报告、中期报告和季度报告)中披露专用帐户资金使用、批准及项目实施进度情况。

第十九条 募集资金使用情况的信息披露工作由董事会秘书负责,董事会秘书处组织实施。

第五章 罚 则

第二十条 因相关人员的工作失误,造成公司有关募集资金情况的信息披露的不及时或失真,公司将视其情节的严重程度,给予当事者500-2000 元的经济处罚,并给予行政警告处分直至除名处理。触犯法律的,移交司法机关处理。

第六章 附 则

第二十一条 本制度经公司董事会批准后实施。

第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。


黑龙江交通发展股份有限公司募集资金使用管理制度
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黑龙江交通发展股份有限公司

募集资金使用管理制度

 

第一章 总 则

第一条 为了规范黑龙江交通发展股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和运用,最大程度地保障投资者的利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,特制定《黑龙江交通发展股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“本制度”)。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票(包括首次公开发行股票、上市后配股、增发等)、发行可转换公司债券、发行公司债券或其他根据有关法律、法规、《公司章程》允许采用的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。

第三条 公司必须按招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划和股东大会、董事会决议及审批程序使用募集资金,并及时完整的披露募集资金的使用情况和使用效果。

第四条 违反国家法律、法规、公司章程以及本制度的规定使用募集资金,致使公司遭受损失的,相关责任人应承担民事赔偿责任。

第二章 募集资金的存储及使用管理

第五条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划,管理和使用募集资金。

第六条 公司应当在银行设立专用帐户存储募集资金,以确保募集资金(包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资金、项目剩余资金等)的安全。

第七条 募集资金必须严格按照招、配股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用。专款专用,不得挪作他用。

第八条 公司在使用募集资金时,应当严格履行申请和审批手续。募集资金的使用实行董事长、总经理、财务总监联签制度。

第三章 募集资金投向的管理

第九条 投资项目应按公司董事会承诺的计划尽快实施。确因不可预见的客观要素影响,项目不能按承诺的预期计划完成时,必须公开披露实际情况,并详细说明原因。

第十条 对确因市场发生变化,需要改变募集资金投向时,必须经公司董事会审议、股东大会批准,办理必需的审批手续并在指定报刊披露后,方可实施。

第十一条 公司董事会决定变更募集资金投资项目,应按规定及时公告,披露以下内容:

(一)原项目基本情况及变更的具体原因;

(二)新项目的基本情况、市场前景、盈利能力、风险提示及对策;

(三)新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明(如适用);

(四)有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明;

(五)新项目涉及收购资产或企业所有者权益的,应当比照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露;   

(六)新项目涉及关联交易的,应当比照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定予以披露;

(七)上海证券交易所要求的其他内容。

第十二条 为避免资金闲置,充分发挥其效益,在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,经董事会批准,募集资金可以暂时用于补充流动资金。补充流动资金期限不得超过半年。

闲置募集资金在暂时补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

第十三条 闲置募集资金用于补充流动资金必须经过董事会审议通过并进行公开信息披露。公开披露的信息应包括使用时间,使用金额,预计节约财务费用金额,导致流动资金不足的原因,保证不影响募集资金项目正常进行的措施等。

超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议批准,并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。

第四章 募集资金使用的监管

第十四条 总经理每季度末听取公司财务负责人针对募集资金的管理是否符合公司《募集资金管理制度》的规定、募集资金使用和收益是否符合招股说明书的承诺、募集资金的变更是否符合法定程序等情况的汇报。

第十五条 公司对募集资金使用情况每季度认真自查一次。按照证监局和公司的相关要求,形成使用情况统计表。总经理、财务总监签字后提交董事长、独立董事,经董事长、独立董事对调查表进行核实并签字确认后,按照相关程序报送黑龙江省证监局。

第十六条 独立董事、监事会应就变更募集资金项目事项分别发表意见,并按规定公告。

第十七条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查,经全体独立董事同意,可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。

第十八条 董事会应当在年度股东大会和定期报告(年度报告、中期报告和季度报告)中披露专用帐户资金使用、批准及项目实施进度情况。

第十九条 募集资金使用情况的信息披露工作由董事会秘书负责,董事会秘书处组织实施。

第五章 罚 则

第二十条 因相关人员的工作失误,造成公司有关募集资金情况的信息披露的不及时或失真,公司将视其情节的严重程度,给予当事者500-2000 元的经济处罚,并给予行政警告处分直至除名处理。触犯法律的,移交司法机关处理。

第六章 附 则

第二十一条 本制度经公司董事会批准后实施。

第二十二条 本制度由公司董事会负责解释。